(安省理財服務監管局）與 (加拿大互惠基金交易協會）規則

為保持一貫透明化政策，我們要聲明所有由本公司推薦的互惠基金及服務均由加拿大互惠基金交易協會（MFDA）按規管轄，另外所有保險投資項目均由安省財務服務監管局（FSCO）按規管轄。

為協助潛在客戶來選擇理財服務顧問，我們備有下列重要資料供您參考。

身為客戶，要達到長遠理財成功的目標最大要素是，確保您擁有最健全及客觀的理財建議。藉由詢問重點問題，您將可衡量是否有任何利益關係存在於您與顧問之間、或是您與顧問所提供的任何產品或服務之間，例如：

•   是否公司只推薦指定的產品給經紀人，因為這些指定產品的收益比其它較合適產品較高？

•   是否儘管在市場上有其它表現較佳的產品，但此公司只推薦其旗下產品？

當您極需要投資理財建議時，找到一間出色及具有良好職業操守的公司是非常重要的。再接下來則是要選擇一位具有相同性質的理財顧問。我們確信絕不可輕忽您的選擇，因為您將會告知他們您詳細的個人資料，而且您要確信您的個人資料不會外流。理財顧問受到「了解客戶規則 （Know Your Client rule）」的管轄，其重要性在於，理財顧問為了提供有效服務及明確建議，他們必須取得客戶的相關資料以用來分析客戶所需並做出評估、進而提供專業建議。

駿達投資理財集團所重視的是，我們用以符合客戶需求的產品之表現。我們努力確保只提供給客戶在理財界中最穩固公司的最佳產品與服務。接著，我們會持續關注這些產品及公司 ，以確認他們對客戶的效益一直都維持在最佳狀態。我們提供非常多互惠基金及保險公司的產品，因此我們能夠自由地選擇我們相信會有最佳表現的產品。

您應要求您的理財顧問隨時都做到出色及良好職業操守的表現、並將您的利益放在第一位，您亦該要求他們做到：

•   與您交易時要公正、誠實及絕對信任

•   收集相關的所有資料以便更加了解您的理財需求及投資目標

•   針對您的需求、目標及風險承受度，提出適合的建議

•   提醒客戶存在於他們所提建議中的風險

•   避免任何利益衝突，並避免任何會產生利益衝突的動作

最後，每次在授權給您的經紀人做投資交易時，請一定要取回您所簽署的單據。

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